@sociumbankИнформация профессионального участника рынка ценных бумаг
Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 02.08.2023 г. №6496-У
Перечень информации, подлежащей раскрытию «СОЦИУМ-БАНК»(ООО) как профессиональным участником рынка ценных бумаг
| № п/п | Информация, подлежащая раскрытию | Подраздел сайта, информационный блок, на котором раскрывается информация |
| 1 | 2 | 3 |
| Раздел 1. Информация о профессиональном участнике | ||
| 1. | Реквизиты профессионального участника | |
| 1.1. | Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование профессионального участника - юридического лица на русском и иностранном (при наличии) языке (фамилия, имя, отчество (при наличии) профессионального участника - индивидуального предпринимателя) | Реквизиты |
| 1.2. | Номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (дата внесения сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников) | 177-09101-010000 от 11.05.2006 г. 177-09114-000100 от 11.05.2006 г. |
| 1.3. | Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) профессионального участника | Реквизиты |
| 1.4. | Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) профессионального участника | Реквизиты |
| 1.5. | Адрес профессионального участника в пределах места нахождения профессионального участника, указанный в ЕГРЮЛ (наименование субъекта Российской Федерации, в котором индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства, указанное в ЕГРИП) | Реквизиты |
| 1.6. | Номер телефона, факса (при наличии факса) профессионального участника | Контакты |
| 1.7. | Информация об официальных сайтах, а также (при наличии) об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги профессионального участника | socium-bank.ru |
| 1.8. | Адрес электронной почты профессионального участника | info@socium-bank.ru |
| 1.9. | Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера (порядка определения размера) указанных расходов | Оплата за расходы за изготовление профессиональным участником документов на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, не взимается. |
| 2. | Фамилия, имя, отчество (при наличии), дата избрания (назначения) на должность (возложения функций), сведения о работе по совместительству (при наличии), сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние три года (в том числе о членстве в совете директоров (наблюдательном совете) (при наличии) и наименования должностей следующих лиц, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев (далее - ВРИО), при их наличии: | |
|
Решением Совета директоров Банка России от 22.12.2023 Банк вправе не раскрывать указанную информацию до 01.01.2025 | |
| Руководитель службы внутреннего аудита (СВА) | Информация временно недоступна | |
| Руководитель службы управления рисками (СУР) | Информация временно недоступна | |
| Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг | Информация временно недоступна | |
| 3. | Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты, с которой приостанавливается лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, срока и причин ее приостановления | В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют |
| 4. | Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты возобновления действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют |
| 5. | Информация о принятии профессиональным участником решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) | 27.10.2016 банк подал в Центральный банк Российской Федерации заявление об аннулировании Лицензии на осуществление брокерской деятельности и документы, необходимые для рассмотрения данного заявления. |
| 6. | Информация об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) | «07.12.2016 на основании заявления Банка Банк России принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 11.05.2006 №177-09095-100000.» |
| 7. | Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее - СРО), с указанием:
|
СРО Национальная финансовая ассоциация (НФА): - членство с 25.09.2002 г. - прекращено членство с 18.05.2023 г. (основание - Банк России прекратил статус НФА как СРО). СРО Национальная ассоциация участников финансового рынка (НАУФОР): - членство с 25.07.2023 г. |
| 8. | Информация о филиалах профессионального участника, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) представительствах профессионального участника, представляющих интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющих их защиту (при наличии), с указанием наименования таких филиалов и представительств (при наличии), их адреса, номера телефона, факса (при наличии факса) | В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют |
| 9. | Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора, и (или) адреса страницы официального сайта, в том числе страницы входа в личный кабинет клиента на таком официальном сайте, и (или) мобильного приложения профессионального участника | Заключение договоров и прием документов осуществляется только в головном офисе Банка. Контакты |
| 10. | Информация об агентах (поверенных) профессионального участника, действующих в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвующих в оказании таких услуг клиентам профессионального участника (при наличии). | Агенты (поверенные) не участвуют в заключении договоров об оказании услуг на рынке ценных бумаг |
| Раздел 2. Документы и отчетность профессионального участника | ||
| 11. | Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети "Интернет", содержащие текст стандартов СРО | naufor.ru |
| 12. | Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг (далее - образец договора) (при наличии) | Депозитарное обслуживание (для физических лиц) Депозитарное обслуживание (для юридических лиц) |
| 13. | Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, заключаемого в соответствии со статьями 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее соответственно - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", регламент) (при наличии) | Депозитарное обслуживание (для физических лиц) Депозитарное обслуживание (для юридических лиц) |
| 14. | Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами (зарегистрированными лицами) (далее - документ об электронном документообороте) (при наличии) | Электронный документооборот с клиентами не осуществляется |
| 15. | Документ, содержащий порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором, утвержденный в соответствии с пунктом 7 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - документ о порядке признания лица квалифицированным инвестором) (при наличии) | В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют |
| 16. | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), а также аудиторское заключение об указанной отчетности | Финансовая отчетность |
| 17. | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", за исключением примечаний к бухгалтерской (финансовой) отчетности (в случае ее составления) | Финансовая отчетность |
| 18. | Годовая консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности" (далее - Федеральный закон "О консолидированной финансовой отчетности") (в случае ее составления), а также аудиторское заключение в отношении указанной отчетности или информация о месте раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте | Финансовая отчетность |
| 19. | Промежуточная консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности" (в случае ее составления), а также аудиторское заключение или иной документ, составляемый по результатам проверки указанной отчетности за отчетные периоды, состоящие из трех, шести и девяти месяцев текущего года, в соответствии со стандартами аудиторской деятельности согласно статье 5 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности" (при наличии), или информация о месте раскрытия промежуточной консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте | Финансовая отчетность |
| 20. | Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - отчетность об аффилированных лицах и структуре собственности), за исключением информации, относящейся к персональным данным, кроме фамилии и инициалов субъекта персональных данных | Финансовая отчетность |
| 21. | Отчетность о расчете собственных средств (код формы по ОКУД 0420413), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - отчетность о расчете собственных средств), в части стоимости активов (величины обязательств), принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника в соответствии с главами 1 - 3 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" <1> | Финансовая отчетность |
| Раздел 3. Информация о деятельности профессионального участника | ||
| 22. | Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности профессионального участника в отношении отдельных или всех клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение профессионального участника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд, а для депозитариев и держателей реестра владельцев ценных бумаг - более одного календарного дня (далее - технический сбой), с указанием:
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
| 23. | Информация об устранении технического сбоя с указанием:
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
| 24. | Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) с указанием:
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
| 25. | Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ) с указанием:
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
| 26. | Информация о судебных спорах профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника, отраженной в его бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате предъявления иска (при наличии), с указанием:
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
| 27. |
Информация по делам о банкротстве профессионального участника (при наличии) с указанием:
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
| 28. | Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника (зарегистрированным лицом) для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику | НАУФОР Способ и адрес направления обращений вы можете найти на сайте naufor.ru Банк России Способ и адрес направления обращений вы можете найти на сайте cbr.ru |
| 29. | Информация о программном обеспечении, используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом) (при наличии), с указанием:
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
| Раздел 4. Информация, дополнительно раскрываемая профессиональными участниками в зависимости от вида осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | ||
| 30. | Депозитарием дополнительно раскрывается: | |
| 30.1 | Условия осуществления депозитарной деятельности | Депозитарное обслуживание (для физических лиц) Депозитарное обслуживание (для юридических лиц) |
| 30.2 | Образцы форм документов, заполняемых депонентами для представления в депозитарий в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии) | Депозитарное обслуживание (для физических лиц) Депозитарное обслуживание (для юридических лиц) |
| 30.3 | Образцы форм документов, заполняемых депозитарием для представления депонентам в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии) | Депозитарное обслуживание (для физических лиц) Депозитарное обслуживание (для юридических лиц) |
| 30.4 | Информация об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц, с указанием:
|
Депозитарное обслуживание (для физических лиц) Депозитарное обслуживание (для юридических лиц) |
| 30.5 | Информация о тарифах на оказываемые депозитарием услуги (тарифной политике депозитария) | Депозитарное обслуживание (для физических лиц) Депозитарное обслуживание (для юридических лиц) |